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海富通瑞利纯债债券型证券投资基金2019年第3季度报告今晚开奖现

发布日期:2019-10-23 16:48   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 21 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金合同于2017年2月16日生效。按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分(二)投资范围、(四)投资限制中规定的各项比例。

  注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

  本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

  公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求,持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时,公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

  公司建立了严格的投资交易行为监控制度,公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部门、监察稽核部和风险管理部组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控,保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。4.3.2 异常交易行为的专项说明

  三季度国内经济数据延续平稳走弱,其中 1-8 月工业增加值、固定资产投资和社会消费品零售总额累计同比上涨 5.6%、5.5%和 8.2%,增幅较上半年分别收窄 0.4、0.3 和0.2 个百分点;同时三季度流动性保持相对合理充裕,银行间债券质押式回购利率中枢落在 2.45%的低位。· 广州指南车机器人工程师学院学费多少虽然基本面和资金面对债市有所支撑,但通胀预期的升温、货币政策放松节奏的放缓、以及逆周期调节政策的出台对债市形成一定扰动。具体来看,快速

  上涨的猪价带动三季度 CPI 中枢抬升至 2.8%左右,引发市场对年底 CPI 破 3%的担忧;

  而国内货币政策略显定力,央行在 8 月中旬宣布新 LPR 报价机制、9 月初公告普遍降准

  和定向降准操作之后,9 月下旬并未跟随美联储降息调降 MLF 利率;此外,9 月初的国务院常务会议宣布提前下达明年专项债部分新增额度,令市场对年内专项债提前发行的预期有所抬升。由此,三季度利率债收益率总体呈低位震荡的态势,10 年期国开债收益率累计小幅下行 8BP,1 年期国开债收益率基本未变,期限利差有所收窄。信用债方面,三季度信用债收益率下行 15-26BP,信用利差收窄 8-20BP,表现优于利率债。7 月中旬以来,市场投资信用债资质有所下沉,评级间利差震荡收窄,但仍未降至 5 月低位。可转债方面,尽管三季度权益市场整体处于震荡区间,但转债市场呈单边上行态势,整体估值水平一路上扬至年内高点,三季度中证转债指数累计上涨 3.62%。

  本基金在三季度根据负债端情况维持了信用债的标准配置,保持杠杆处在相对稳定

  报告期内,海富通瑞利基金净值增长率为 1.00%,今晚开奖现场直播,同期业绩比较基准收益率为 1.50%。4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1报告期内本基金投资的16民生银行01(1628017)的发行人,因公司内控管理严重违反审慎经营规则,同业投资违规接受担保,同业投资、理财资金违规投资房地产、用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资,本行理财产品之间风险隔离不到位,个人理财资金违规投资,票据代理未明示,增信未簿记和计提资本占用,为非保本理财产品提供保本承诺等,于2018年11月9日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款3160万元。因公司贷款业务严重违反审慎经营规则,于2018年11月9日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款200万元。此外,发行人因以贷收贷、掩盖资产真实质量和以贷转存、虚增存贷款规模,于2019年4月2日被中国银行保险监督管理委员会大连监管局处罚罚款

  对该证券的投资决策程序的说明:银行业整体信用水平高,且该银行为全国大型银行,综合实力极强,信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。

  其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  报告期内,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况,由此可能导致的特有风险主要包括:

  1、当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧烈波动的风险;

  2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  3、若个别投资者大额赎回后,可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于

  5000万元的风险,基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

  50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额

  的比例达到或者超过50%时,本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。

  海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月,是中国首批获准成立的中外合资基

  从 2003 年 8 月开始,海富通先后募集成立了 70 只公募基金。截至 2019 年 9 月 30

  2004 年末开始,海富通及子公司为 QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内

  外投资组合担任投资咨询顾问,截至 2019 年 9 月 30 日,投资顾问及海外业务规模约

  作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至 2019 年 9 月

  30 日,海富通为超过 80 家企业约 448 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首

  批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至 2019 年 9 月 30 日,海富通管理的

  特定客户资产管理业务规模约 326 亿元。2010 年 12 月,海富通基金管理有限公司被全

  国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011 年 12 月,海富通全资子公司——海富通资产管理(香港)有限公司获得证监会核准批复 RQFII(人民币合格境外机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月,

  海富通资产管理(香港)有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。2012 年 9 月,中国

  保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月,海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业,获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月,海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。

  2018 年 3 月,国内权威财经媒体《证券时报》授予海富通阿尔法对冲混合型发起

  式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金。2019 年 3 月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和2018 年度绝对收益明星基金。2019 年 4 月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金 灵活配置型基金奖(三年期)。同时,海富通基金管理有限公司荣获《上海证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金 成长基金管理公司奖。

  (六)报告期内海富通瑞利纯债债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告9.2 存放地点

  上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金管理人办公地址。

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